查看匯總：2015期貨《法律法規(guī)》單選題專項(xiàng)練習(xí)及答案匯總

　　單項(xiàng)選擇題(在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予(　　)。

　　A.紀(jì)律處分

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.行政處分

　　2.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷其從業(yè)資格。(　　)

　　A.5;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.10;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　5.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得(　　)核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　6.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作____年以上經(jīng)驗(yàn)。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;5

　　C.5;7

　　D.5;10

　　7.申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于(　　)年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.具有從事期貨業(yè)務(wù)____年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

　　A.5;3

　　B.7;5

　　C.10;8

　　D.15;10

　　9.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　10.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由(　　)依法核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

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