81.依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括(　　)。

　　A.總經理、副總經理

　　B.財務負責人

　　C.首席風險官

　　D.營業(yè)部負責人

　　82.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　B.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試

　　C.具有從事法律、會計業(yè)務2年以上經驗

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗

　　83.申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交的申請材料有(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　84.中國證監(jiān)會或者其派出機構通過(　　)方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　A.審核材料

　　B.考察談話

　　C.詢問相關人

　　D.調查從業(yè)經歷

　　85.期貨公司獨立董事應當重點關注和保護(　　)的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

　　A.公司

　　B.客戶

　　C.控股股東

　　D.中小股東

　　86.證券公司應當根據(jù)(　　)的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。

　　A.內部控制制度

　　B.風險隔離制度

　　C.合規(guī)、審慎經營原則

　　D.獨立經營原則

　　87.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　　A.責令限期整改

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系

　　88.中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括(　　)。

　　A.現(xiàn)場檢查

　　B.非現(xiàn)場檢查

　　C.書面審查

　　D.談話

　　89.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是(　　)。

　　A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

　　C.甲為了促使介紹業(yè)務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

　　D.甲隱瞞了期貨交易的風險

　　90.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內容的是(　　)。

　　A.客戶投訴的接待處理方式

　　B.違約責任

　　C.介紹業(yè)務的范圍

　　D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　81.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　82.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗;(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

　　83.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條規(guī)定，申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學歷、學位證明;(四)期貨從業(yè)人員資格證書;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　84.【答案】ABD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

　　85.【答案】BD

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。

　　86.【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

　　87.【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

　　88.【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　89.【答案】AB

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　90.【答案】ABCD

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：(一)介紹業(yè)務的范圍;(二)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(三)介紹業(yè)務對接規(guī)則;(四)客戶投訴的接待處理方式;(五)報酬支付及相關費用的分擔方式;(六)違約責任;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

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