31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)(　　)年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　32.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(　　)年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起(　　)年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請材料，其中不包括(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書

　　B.董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

　　C.凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　35.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開

　　D.平等、合法經(jīng)營

　　36.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(　　)個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣(　　)元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前(　　)個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

　　40.申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)(　　)年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　31.【答案】D

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　32.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　33.【答案】A

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

　　34.【答案】D

　　【解析】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

　　35.【答案】A

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　36.【答案】B

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。

　　37.【答案】D

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　38.【答案】C

　　【解析】依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　39.【答案】B

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;(二)保證金標(biāo)準(zhǔn);(三)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;(四)風(fēng)險(xiǎn)管理措施;(五)結(jié)算流程;(六)通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限;(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;(八)協(xié)議變更和解除;(九)違約責(zé)任;(十)爭議處理方式;(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　40.【答案】B

　　【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　編輯推薦：

　　2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間已公布

　　考試吧特別策劃：2015年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　考試吧推薦：2015年3月期貨從業(yè)考試備考沖刺專題

　　2015年期貨《基礎(chǔ)知識(shí)》|《法律法規(guī)》考前沖刺試題