四、綜合題(本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填人括號內)

　　(一)

　　甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。

　　141.下列關于此案件的處理正確的是(　　)。

　　A.乙違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理，、

　　B.乙侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

　　C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

　　D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當根據(jù)當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

　　142.如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是(　　)。

　　A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

　　B.賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息

　　C.甲對乙有直接追索權

　　D.A期貨公司可以向乙追償

　　143.如果甲向人民法院提出違約的期貨糾紛訴訟，本案的管轄法院是(　　)。

　　A.期貨公司所在地基層人民法院

　　B.期貨公司所在地中級人民法院

　　C.甲住所地基層人民法院

　　D.甲住所地中級人民法院

　　144.對于乙給甲造成的損失，應當由(　　)承擔責任。

　　A.乙

　　B.期貨公司

　　C.期貨公司和乙承擔連帶責任

　　D.甲自行承擔

　　145.在訴訟過程中，甲向法院提出了采取保全措施的申請，主張對下列財產(chǎn)采取保全措施，其中不能獲得人民法院批準的是(　　)。

　　A.凍結專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金

　　B.凍結期貨公司客戶資金

　　C.凍結期貨公司自有資金

　　D.限制期貨公司財產(chǎn)的轉讓

　　(二)

　　A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。

　　146.此時期貨公司應該(　　)。

　　A.允許甲某繼續(xù)持倉

　　B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

　　C.勸說甲某自行平倉

　　D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉

　　147.如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化導致甲某擴大的損失應(　　)。

　　A.全部由客戶承擔

　　B.全部由期貨公司承擔

　　C.由期貨公司和客戶各承擔一半

　　D.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　148.如果期貨公司對甲某沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，那么強行乎倉所造成的損失應(　　)。

　　A.全部由客戶承擔

　　B.全部由期貨公司承擔

　　C.期貨公司和客戶各承擔一半

　　D.由期貨公司承擔主要賠償責任

　　149.本案中，假設由于客戶沒有按時足額追加保證金，期貨交易所對其沒有保證金支持的頭寸予以強行平倉，由此發(fā)生的費用由(　　)承擔。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.期貨公司承擔后可以向客戶追償

　　D.客戶承擔后可以向期貨公司追償

　　150.如果客戶向人民法院起訴，認為期貨公司沒有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強行平倉受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知的義務，對此，應當由(　　)承擔舉證責任。

　　A.期貨公司

　　B.客戶

　　C.雙方各自依據(jù)自己的主張承擔舉證責任

　　D.由法院根據(jù)雙方過錯大小決定舉證責任的分配

　　何某是甲期貨公司的工作人員，張某是該公司的客戶。該期貨公司指派何某為張某提供交易服務。后來何某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和何某都沒有將此事告知張某。張某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把交易指令交給何某，而何某沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了張某的損失。乙期貨公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。乙期貨公司現(xiàn)在正計劃申請金融期貨結算業(yè)務資格以及尋找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務。

　　151.若何某在甲期貨公司任職期間，甲公司曾經(jīng)向中國證監(jiān)會提供過虛假的財務會計報告，并且何某是主要責任人，那么何某應當受到的處罰是(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　D.并處或者單處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價格果然暴跌，韓某平倉獲利20萬元。

　　根據(jù)材料。作答152—153題。

　　152.在該案例中，朱某違反了下列(　　)規(guī)定。

　　A.《期貨交易所管理條例》第七十二條規(guī)定

　　B.《期貨交易所管理條例》第七十三條規(guī)定

　　C.《期貨交易所管理條例》第八十條規(guī)定

　　D.《期貨交易所管理條例》第八十一條規(guī)定

　　153.在該案例中，韓某應當承擔的法律責任是(　　)。

　　A.處3萬元以上5萬元以下的罰款

　　B.處5萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.處20萬元以上，100萬元以下的罰款

　　D.處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　154.宋某為某期貨公司的總經(jīng)理，劉某為其大學好友，并在宋某的期貨公司里面開立一賬戶，劉某介于和宋某之間的特殊關系，多次找到宋某，要求他透漏一些期貨信息，宋某礙于情面，根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露某些期貨價格可能會上漲，結果劉某從中獲利三十余萬元，并給予宋某好處費8萬元。本案例中，關于宋某，下列說法正確的是(　　)。

　　A.劉某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

　　B.應當沒收其所得并處3萬元以下罰款

　　C.宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的內幕

　　D.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

　　155.張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施是(　　)。

　　A.再次通知，并告知將要采取的措施

　　B.強行平倉

　　C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

　　D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸

　　(一)

　　141.【答案】D

　　【解析】甲乙之間簽訂有書面委托協(xié)議，乙違反協(xié)議擅自買賣期貨，應當承擔違約責任;此外，乙擅自處分行為又侵犯了甲對期貨的所有權，乙又應當承擔侵權責任，當違約責任和侵權責任出現(xiàn)競合時，根據(jù)《民法通則》規(guī)定，當事人只能選擇其一請求賠償，故選D。

　　142.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格，其從事期貨經(jīng)紀業(yè)務本身是違法的，因此無權向乙追償。

　　143.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄�！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。據(jù)此規(guī)定，B符合題意。

　　144.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

　　145.【答案】AB

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六十條規(guī)定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金;期貨公司已經(jīng)結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥�？蛻糍Y金不屬于期貨公司財產(chǎn)，不得采取保全措施。

　　(二)

　　146.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條和第三十九條的規(guī)定，題中由于甲某與期貨公司的約定不明確，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉數(shù)額應當與其需追加的保證金數(shù)額基本相當。

　　147.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條的規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

　　148.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。

　　149.【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。本題中客戶具有過錯，期貨公司承擔費用后有權向客戶追償。

　　150.【答案】A

　　【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。據(jù)此規(guī)定，應當由期貨公司承擔舉證責任。

　　151.AC【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》五、將刑法第一百六十一條修改為：“依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供 虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接 負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”

　　152.B【解析】《期貨交 易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從 事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得 不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

　　153.D【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內幕信息的知情人或 者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息 進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。

　　154.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，(十二)內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇 員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構 和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員�！镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董 事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。第六十 三條規(guī)定，違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

　　155.B【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所 會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平 倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

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