二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　61.我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括(　　)。

　　A.規(guī)范期貨交易行為

　　B.加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　62.從事期貨交易活動(dòng)的，不得有(　　)行為。

　　A.欺詐

　　B.營(yíng)利

　　C.操縱期貨價(jià)格

　　D.內(nèi)幕交易

　　63.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.修改或者終止合約

　　64.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列(　　)情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

　　A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo)

　　B.主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)

　　C.成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

　　65.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列(　　)行為。

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

　　66.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)

　　67.期貨交易所實(shí)施下列(　　)行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

　　A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

　　C.對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

　　D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

　　68.設(shè)立期貨交易所可以采用(　　)的組織形式。

　　A.會(huì)員制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個(gè)人獨(dú)資制

　　69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是(　　)。

　　A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　B.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　D.查處違規(guī)行為

　　70.在下列(　　)情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

　　A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　C.理事會(huì)認(rèn)為必要

　　D.理事長(zhǎng)認(rèn)為必要

　　61.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

　　62.【答案】ACD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

　　63.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(五)合并、分立或者解散;(六)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　64.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷(xiāo);(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上;(三)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　65.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(一)出具虛假倉(cāng)單;(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù);(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(四)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

　　66.【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

　　67.【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，D項(xiàng)只需征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)即可。

　　68.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】參見(jiàn)《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。

　　70.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

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