11.某期貨公司為進行廣告宣傳，新設計印制了一批宣傳資料，并在公司宣傳會上進行分發(fā)，小王在閱讀材料后，對期貨投資很感興趣，電話咨詢公司后，小王決定開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)關于期貨公司新制作的宣傳材料，下列表述正確的是(　　)。P59+52

　　A應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查，審查通過后才能使用

　　B應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案

　　C應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案

　　D只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求，不需履行審查或者備案程序

　　答案：B

　　(2)關于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是(　　)。

　　A小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

　　B期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

　　C期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

　　D未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

　　答案：ABC

　　12.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整(申購新股資金的風險調(diào)整比例為5℅);第二，公司資產(chǎn)負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)

　　A.5900

　　B.5700

　　C.6300

　　D.6100

　　答案：D

　　13.2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)

　　A.A集團持有的期貨公司股權不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

　　B.質(zhì)押有效，A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告

　　C.質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告

　　D.質(zhì)押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告

　　答案：BD

　　2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(非控股股東)，與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述，正確的是(　　)

　　A該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告

　　B該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告

　　C.A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司

　　D.A集團持有的期貨公司股權可以質(zhì)押

　　答案：ACD

　　14.甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

　　(1)根據(jù)相關法律規(guī)定，甲公司應當滿足的條件是(　　)P108+5

　　A.凈資本不低于12億元

　　B.配備必要的業(yè)務人員，公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度

　　D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　答案：ACD

　　(2)甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，下列關于委托的說法正確的是(　　)P109+12

　　A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托

　　B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托

　　C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托

　　D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

　　答案：ABC

　　15.王某曾與2007年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易。2008年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未出其簽字確認，2008年8月，王某在乙期貨公司下哦那個是期貨交易，累計虧損20萬元。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

　　(1)下列關于期貨交易風險說明書的表述，正確的是(　　)

　　A.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認

　　B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經(jīng)紀合同無效

　　C.對于期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監(jiān)管機構可對其處罰

　　D.經(jīng)辦人應當被開除

　　答案：C

　　(2)對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述，正確的是(　　)P139+16

　　A.由乙期貨公司承擔

　　B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

　　C.由王某承擔，因為王某已有交易經(jīng)歷

　　D.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

　　答案：C

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