6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實，請回答一下2題。

　　(1)按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(　　)P141+31

　　A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　答案：CD

　　按照有關司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(　　)

　　A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

　　B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

　　D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

　　答案：D

　　(2)關于甲透支交易后的責任承擔，下列表述正確的是(　　)P142

　　A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

　　B.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任

　　C.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

　　D.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任

　　答案：C

　　7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　答案：ABCD

　　8.某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施(　　)P10529條

　　A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告

　　B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告

　　C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告

　　D無須提交書面報告

　　答案：C

　　9.2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是(　　)

　　A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

　　B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

　　C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

　　D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任

　　答案：B

　　10.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是(　　)P59+52

　　A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務

　　B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

　　C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

　　D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉

　　答案：C

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