81.對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取(　　)措施。

　　A.責令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.在證監(jiān)會網(wǎng)站公示

　　82.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　83.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取(　　)步驟。

　　A.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　B.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

　　D.證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)備案

　　84.期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合(　　)風險監(jiān)管指標標準。

　　A.凈資本不得低于人民幣1500萬元

　　B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　D.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%

　　85.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

　　C.變更住所或者營業(yè)場所

　　D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

　　86.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，應(yīng)當依照誠實信用原則履行相應(yīng)的風險告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

　　C.丙期貨公司認為客戶已經(jīng)知道風險，沒必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

　　87.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續(xù)費、稅款

　　D.提取期貨公司活動經(jīng)費

　　88.下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是(　　)。

　　A.標準倉單

　　B.國債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　89.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在(　　)情形，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.未按規(guī)定參加資格年檢

　　B.未通過資格年檢

　　C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　D.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的

　　90.期貨業(yè)協(xié)會履行的職責包括(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

　　D.制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

　　答案解析

　　81.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　82.ABC【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　83.AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　84.ABD【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　85.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　86.ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法第四十二條第(三)項的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償費用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。

　　87.ABC【解析】《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款;(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　88.AB【解析】期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券。

　　89.ABC【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　90.ABC【解析】D項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀律處分。

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