21.期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是(　　)。

　　A.監(jiān)管會(huì)員及客戶

　　B.指定交割倉(cāng)庫(kù)

　　C.指定期貨保證金存管銀行

　　D.調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　22.2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為1000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是(　　)。

　　A.500萬(wàn)元

　　B.400萬(wàn)元

　　C.300萬(wàn)元

　　D.200萬(wàn)元

　　23.期貨交易所的下列行為中不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更交易所名稱

　　B.期貨交易所分立

　　C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

　　D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　24.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(　　)日前通知會(huì)員。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　25.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的(　　)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司來(lái)源233網(wǎng)校

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

　　26.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　27.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　28.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)(　　)備案。

　　A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　B.國(guó)家工商行政管理總局

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　29.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)家工商行政管理總局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　30.期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.住所地的工商行政管理部門

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案解析

　　單項(xiàng)選擇題

　　11.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。21.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均屬于期貨交易所的職責(zé)。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規(guī)定，D項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職權(quán)。

　　22.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。

　　23.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規(guī)定，ABC三項(xiàng)均需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。根據(jù)本辦法第八條，D項(xiàng)是期貨交易所的法定職責(zé)，無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　24.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)提前10日通知會(huì)員會(huì)議的審議事項(xiàng)。

　　25.A【解析】禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。來(lái)源233網(wǎng)校

　　26.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。

　　27.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　28.D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　29.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。

　　30.A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 20.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來(lái)的。

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