111.不具備主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易。并且客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是(　　)。

　　A.返還客戶的保證金

　　B.賠償交易手續(xù)費(fèi)損失

　　C.賠償客戶的稅金損失

　　D.賠償客戶的利息損失

　　112.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司除了符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定的條件外，還具備下列(　　)條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元

　　113.李某為某民營(yíng)期貨公司的期貨從業(yè)人員，2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2008年3月至5月期間，李某分三次接受王某的業(yè)務(wù)回扣共計(jì)人民幣50000元，但并未上交。關(guān)于李某的行為下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.李某構(gòu)成受賄罪

　　B.李某構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪

　　C.李某構(gòu)成侵占罪

　　D.李某不構(gòu)成犯罪，應(yīng)受行政處罰

　　114.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過(guò)程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.向張某作獲利保證

　　B.與張某約定分享利益

　　C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

　　115.甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開(kāi)辦一個(gè)期貨交易所，剛開(kāi)業(yè)三天就被人舉報(bào);經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)此二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以上十年以下有期徒刑

　　C.并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

　　D.并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

　　116.期貨公司辦理下列(　　)事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.變更法定代表人

　　B.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

　　117.在一起以期貨公司為債務(wù)人的期貨糾紛案件中，債權(quán)人申請(qǐng)人民法院對(duì)期貨公司的自有資金依法凍結(jié)，如果法院采納債權(quán)人的申請(qǐng)，必須符合以下(　　)條件。

　　A.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分

　　B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)

　　C.期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金

　　D.期貨公司為債務(wù)人

　　118.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.期貨交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　119.在我國(guó)，(　　)從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　A.國(guó)有企業(yè)

　　B.國(guó)有控股企業(yè)

　　C.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　D.事業(yè)單位

　　120.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任，可能由(　　)承擔(dān)。

　　A.客戶

　　B.分支機(jī)構(gòu)

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　答案解析

　　111.BC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　112.ABC【解析】申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　113.ACD【解析】李某不具有國(guó)家工作人員身份，不能構(gòu)成受賄罪;侵占罪是指不利用職務(wù)的便利占有他人財(cái)產(chǎn)不予返還，故AC都不正確。李某為民營(yíng)期貨公司的從業(yè)人員，在從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中收受回扣，構(gòu)成了公司企業(yè)人員受賄罪。

　　114.ABC【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　115.AD【解析】《刑法修正案》第三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。本案中甲乙二人剛開(kāi)業(yè)三天就被人舉報(bào)，不屬于情節(jié)嚴(yán)重的情況。轉(zhuǎn)自233網(wǎng)校

　　116.ABD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務(wù)范圍;(四)變更注冊(cè)資本;(五)變更5%以上的股權(quán);(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。前款第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　117.AB【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。

　　118.ABC【解析】擅自成立金融機(jī)構(gòu)罪，是指未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于行業(yè)自律性組織，不是金融機(jī)構(gòu)。

　　119.AB【解析】國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

　　120.ABC【解析】期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

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