101.期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是(　　)。

　　A.監(jiān)事

　　B.工會(huì)主席

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.高級(jí)管理人員

　　102.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下(　　)標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。

　　A.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75%

　　B.有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%

　　C.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍

　　D.會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍

　　103.期貨交易所中，下列職務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免的是()。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.理事長(zhǎng)

　　D.副理事長(zhǎng)

　　104.在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施說法正確的是(　　)。

　　A.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B.可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D.法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

　　105.下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿3年

　　B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿3年

　　D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

　　106.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　107.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的是()。

　　A.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　B.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　C.促進(jìn)證券市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　D.促進(jìn)資本市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　108.關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

　　C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

　　D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

　　109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是(　　)。

　　A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

　　B.期貨投資者

　　C.科技工作者

　　D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　110.對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　答案解析

　　101.CD【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。來源233網(wǎng)校

　　102.BD【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：(一)有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%;(二)會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。

　　103.AB【解析】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。

　　104.ABCD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

　　105.BCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二款規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　106.ABCD【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

　　107.AB【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l件》，制定本辦法。來源233網(wǎng)校

　　108.AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　109.ABCD【解析】本罪的犯罪主體是一般主體，即具備刑事責(zé)任能力、達(dá)到刑事責(zé)任年齡的自然人和單位。注意：此罪的犯罪主體為一般主體，認(rèn)為只有期貨公司或者期貨交易所及其工作人員等“知情人士”才可能構(gòu)成該罪的想法是錯(cuò)誤的。

　　110.BCD�！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾�?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

　　編輯推薦：

　　考試吧特別策劃：2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間(全年)

　　2014年期貨從業(yè)資格各科目考試大綱匯總