三、判斷是非題(本題共40個(gè)小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。( )

　　122.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。( )

　　123.申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。( )

　　124.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。( )

　　125.期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。( )

　　126.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來的。( )

　　127.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。( )

　　128.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。( )

　　129.結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。( )

　　130.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告。( )

　　131.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。( )

　　132.期貨公司對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整時(shí)，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用兩個(gè)比例的平均值進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。( )

　　133.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格季檢。( )

　　134.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。( )

　　135.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。( )

　　136.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，但可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。( )

　　137.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。( )

　　138.非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，可以通過結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。( )

　　139.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。( )

　　140.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。( )

　　141.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。( )

　　142.期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。( )

　　143.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。( )

　　144.期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。( )

　　145.期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審核。( )

　　146.期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。( )

　　147.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請(qǐng)書。( )

　　148.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。( )

　　149.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。( )

　　150.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人的委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。( )

　　151.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。( )

　　152.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。( )

　　153.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。( )

　　154.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%。( )

　　155.發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )

　　156.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。( )

　　157.取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。( )

　　158.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　159.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會(huì)員的保證金。( )

　　160.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　編輯推薦：

　　2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南全面解析

　　2014年3月期貨從業(yè)考試成績查詢?nèi)肟?點(diǎn)擊進(jìn)入

　　2014年第二次期貨從業(yè)準(zhǔn)考證打印：5月5日—9日