101.下列關于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有( )。

　　A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

　　B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

　　C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律，不為違法違規(guī)行為

　　102.關于侵權行為責任的表述正確的是( )。

　　A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

　　B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

　　D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

　　103.某國稅稽查局對某電纜廠的偷稅案件進行查處。該廠廠長甲送給國稅稽查局局長乙3萬元，要求給予關照。乙收錢后，將某電纜廠已涉嫌構成偷稅罪的案件僅以罰款了事。次年8月，上級主管部門清理稅務違法案件。為避免電纜廠偷稅案件移交司法機關處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關。對乙應以何罪論處?( )

　　A.受賄罪

　　B.商業(yè)賄賂罪

　　C.幫助犯罪分子逃避處罰罪

　　D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

　　104.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以采取以下( )措施。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

　　105.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括( )。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　106.客戶保證金未足額追加的，( )。

　　A.期貨公司應當相應調(diào)減凈資本

　　B.期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

　　107.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是( )。

　　A.操縱期貨交易價格

　　B.欺詐投資者

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

　　108.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明( )。

　　A.對公司的影響

　　B.解決問題的具體措施

　　C.原因

　　D.解決問題的期限

　　109.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A.公開B.公平C.公正D.公信

　　110.中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括( )。

　　A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務

　　B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

　　C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

　　D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　111.中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求( )在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關的資料。

　　A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人

　　C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

　　D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所

　　112.期貨交易內(nèi)幕信息知情人的下列 ( )行為可能構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　　A.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨

　　B.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　　C.行為人泄露內(nèi)幕信息

　　D.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人

　　113.期貨從業(yè)人員受到( )紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　A.警告 B.公開通報批評

　　C.暫停從業(yè)人員資格 D.撤銷從業(yè)人員資格

　　114.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律性管理活動應當接受中國證監(jiān)會的( ) 。

　　A.監(jiān)督B.指導C.領導D.審核

　　115.甲擬申請某期貨公司的獨立董事，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有( )。

　　A.甲在某會計師事務所從事6年會計業(yè)務

　　B.具有大專以上學歷

　　C.已經(jīng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.有履行職責所必需的時間和精力

　　116.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當( )。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　D.具有相關學科教學、研究的高級職稱

　　117.中國證監(jiān)會派出機構有權依法核準下列( )的任職資格。

　　A.財務負責人

　　B.期貨公司董事長

　　C.期貨公司監(jiān)事會主席

　　D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事

　　118.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開通報批評。

　　A.情節(jié)嚴重

　　B.情節(jié)較輕

　　C.造成嚴重后果

　　D.除未造成嚴重后果

　　119.證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開以下( )信息。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務范圍

　　B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

　　120.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應當( )。

　　A.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度

　　B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

　　C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準

　　D.對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

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