二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。

　　A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

　　B.執(zhí)業(yè)行為準則

　　C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

　　D.后續(xù)職業(yè)培訓

　　62.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是( )。

　　A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供

　　C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

　　D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

　　63.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。

　　A.防范經(jīng)營風險

　　B.規(guī)范期貨公司運作

　　C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　64.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有( )。

　　A.誠實守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.高尚的文學修養(yǎng)

　　D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

　　65.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有( )。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

　　C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

　　66.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有( )。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　67.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( )。

　　A.申請人依法解散

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

　　68.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任( )職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

　　A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人

　　69.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

　　B.會員制期貨交易所不具有法人資格

　　C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

　　D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

　　70.下列情節(jié)嚴重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是( )。

　　A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

　　B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　71.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應(yīng)當( )。

　　A.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

　　B.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

　　C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控

　　D.建立動態(tài)的資本補足機制

　　72.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的( )負責。

　　A.合法性B.真實性C.完整性D.準確性

　　73.期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以( )為依據(jù)。

　　A.分類B.流動性C.帳齡D.可回收性

　　74.期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。

　　A.月度風險監(jiān)管報表

　　B.年度風險監(jiān)管報表

　　C.按周報送風險監(jiān)管報表

　　D.按日報送風險監(jiān)管報表

　　75.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的( )的基本要求和規(guī)定。

　　A.職業(yè)品德B.執(zhí)業(yè)紀律C.職業(yè)責任D.專業(yè)勝任能力

　　76.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( )。

　　A.保守國家秘密

　　B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密

　　C.保守投資者的商業(yè)秘密

　　D.保守投資者的個人隱私

　　77.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行( )，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

　　A.指導B.鼓勵C.支持D.監(jiān)督

　　78.下列說法正確的是( )。

　　A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當向客戶承諾最低收益額

　　B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

　　D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

　　79.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，( )。

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

　　80.下列關(guān)于責任承擔的表述正確的是( )。

　　A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應(yīng)承擔賠償責任

　　B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當認定無效

　　C.在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔80%的賠償責任

　　D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔

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