21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處( )萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格。

　　A.3萬(wàn)B.5萬(wàn)C.10萬(wàn)D.15萬(wàn)

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.半年D.1年

　　23.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。

　　A.1B.2C.3D.5

　　24.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在年以上。( )

　　A.3;3;3B.3;5;3C.5;3;5D.5;5;3

　　25.期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣( )元。

　　A.3000萬(wàn)B.5000萬(wàn)C.8000萬(wàn)D.1億

　　26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.15日B.30日C.3個(gè)月D.6個(gè)月

　　27.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。( )

　　A.5;2B.5;1C.3;2D.3;1

　　28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.5B.10C.20D.30

　　29.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為( )。

　　A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上

　　30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近( )年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。

　　A.1B.2C.3D.5

　　31.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)此沒(méi)有規(guī)定，期貨公司對(duì)客戶未平倉(cāng)的期貨合約采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施所造成的損失由( )承擔(dān)。

　　A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶D.期貨交易所

　　32.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起( )內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

　　A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年

　　33.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額( )規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。

　　A.大于B.小于C.等于D.小于等于

　　34.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是( )。

　　A.分類B.流動(dòng)性C.凈資產(chǎn)總額D.可回收性

　　35.證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)按照( )的原則經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開(kāi)

　　D.平等、合法經(jīng)營(yíng)

　　36.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)( )個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　A.1B.2C.3D.5

　　37.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣( )元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.3000萬(wàn)D.5000萬(wàn)

　　38.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前( )個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

　　A.1B.2C.3D.5

　　39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括( )。

　　A.保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　B.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　D.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

　　40.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)( )年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.2B.3C.5D.7

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