查看匯總：2014期貨從業(yè)資格法律法規(guī)歷年真題精選及解析匯總

　　一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。

　　A.國務(wù)院

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　2.期貨公司應(yīng)當設(shè)( )，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。

　　A.監(jiān)事會B.獨立董事C.首席風(fēng)險官D.首席執(zhí)行官

　　3.期貨公司應(yīng)當設(shè)立( )審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

　　A.結(jié)算B.交易C.合規(guī)D.法律

　　4.期貨交易所應(yīng)當在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。

　　A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

　　C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)

　　D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)

　　5.期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保( )優(yōu)先。

　　A.客戶利益B.社會利益C.公司利益D.國家利益

　　6.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當( )。

　　A.向董事會報告

　　B.拒絕簽字

　　C.向證監(jiān)會報告

　　D.注明自己的意見和理由

　　7.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知( )，并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.全體股東B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.全體客戶

　　8.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。

　　A.3萬元B.5萬元C.10萬元D.20萬元

　　9.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是( )。

　　A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出贏利保證

　　D.堅持客戶利益高于一切的原則

　　10.我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是( )。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　11.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是( )。

　　A.申請書

　　B.章程和交易規(guī)則草案

　　C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

　　D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

　　12.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是( )。

　　A.自動消滅

　　B.由C期貨交易所繼承

　　C.根據(jù)AB商定的方案處理

　　D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

　　13.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是( )。

　　A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會

　　14.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。

　　A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3

　　15.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是( )。

　　A.1/3以上理事聯(lián)名提議

　　B.中國證監(jiān)會提議

　　C.理事長提議

　　D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

　　16.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　A.3B.5C.8D.10

　　17.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2B.3C.5D.7

　　18.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.2B.3.C.5D.7

　　19.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每( )參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

　　A.半年B.1年C.2年D.3年

　　20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

　　A.3B.5C.7D.15

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