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            2014期貨從業(yè)資格法律法規(guī)歷年真題精選及解析2

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              21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應當在( )內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

              A.15日B.30日C.60日D.90日

              22.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的備份制度,有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存( )年。

              A.5B.10C.15D.20

              23.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任,由其( )承擔。A.所在的期貨公司

              B.從業(yè)人員自身

              C.期貨業(yè)協(xié)會

              D.期貨交易所

              24.下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

              A.期貨公司的打字員

              B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業(yè)人員

              C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中的管理人員和專業(yè)人員

              D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

              25.( )負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。

              A.期貨業(yè)協(xié)會

              B.中國證監(jiān)會

              C.期貨交易所

              D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

              26.( )應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。

              A.中國證監(jiān)會

              B.期貨業(yè)協(xié)會

              C.工商行政管理部門

              D.期貨交易所

              27.申請設立期貨公司,股東應當具有中國法人資格,持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣( )元。

              A.3000萬B.5000萬C.6000萬D.1億

              28.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的,合同履行地應為( )。

              A.期貨公司總部住所地

              B.交割倉庫所在地

              C.分公司、營業(yè)部住所地

              D.受理法院住所地

              29.期貨公司申請設立營業(yè)部,其申請日前( )個月應當符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。A.1 B.2 C.3 D.5

              30.期貨公司( )負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。

              A.經理

              B.監(jiān)事會

              C.獨立董事

              D.首席風險官

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