11.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3 B.5 C.7 D.15

　　12.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處( )元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬

　　13.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予( )。

　　A.紀(jì)律處分 B.行政處 罰 C.刑事處罰 D.行政處分

　　14.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由注銷其從業(yè)資格。( )

　　A.5;中國證監(jiān)會(huì)

　　B.10;中國證監(jiān)會(huì)

　　C.5;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.10;期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　15.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

　　16.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3 B.5 C.10 D.20

　　17.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　18.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)。( )

　　A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10

　　19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。( )A.30%;30%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.50%;50%

　　20.期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )

　　A.3%;3%

　　B.3%;5%

　　C.5%;3%

　　D.5%;5%

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