三、判斷是非題

　　121.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　122.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

　　123.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十九條的規(guī)定。

　　124.A【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。

　　125.B【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　126.A【解析】略。

　　127.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的。應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

　　128.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。

　　129.B【解析】期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾。

　　130.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

　　131.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定。

　　132.B【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員的資格考試。

　　133.A【解析】略。

　　134.B【解析】期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　135.B【解析】期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付。

　　136.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

　　137.B【解析】控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

　　138.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

　　139.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

　　140.B【解析】客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

　　141.A【解析】略。

　　142.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

　　143.B【解析】《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

　　144.B【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

　　145.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第六十七條的規(guī)定。

　　146.B【解析】期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

　　147.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定了期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員的禁止性行為。據(jù)此規(guī)定，從業(yè)人員不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益、不得代理客戶從事期貨交易以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。148.B【解析】會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開一次。

　　149.B【解析】理事長、副理事長的提名均需要中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。

　　150.B【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu);公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。151.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十六條的規(guī)定，會(huì)員有權(quán)按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。152.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

　　153.B【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設(shè)立的，不以營利為目的，履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責(zé)，按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。

　　154.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定。

　　155.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會(huì)員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)會(huì)員資格及其管理辦法;(二)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù);(三)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分。

　　156.B【解析】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。

　　157.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

　　158.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。

　　159.A【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　160.B【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

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