101.期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是( )。
A.監(jiān)事B.工會主席C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.高級管理人員
102.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下( )標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。
A.有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的75%
B.有價證券基準(zhǔn)計(jì)算價值的80%
C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍
D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍
103.期貨交易所中,下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( )。
A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.理事長D.副理事長
104.在審理期貨糾紛案件中,關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是( )。
A.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)
B.可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位
C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格
D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用
105.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是( )。
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起滿3年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起已滿5年
C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年
D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年
106.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是( )。
A.聯(lián)手買賣
B.惡意串通
C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
107.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的制定目的是( )。
A.防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)
B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
108.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是( )。
A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( )。
A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員
B.期貨投資者
C.科技工作者
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
110.對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。
A.宣告其破產(chǎn)
B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可
C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可
編輯推薦:
2014年期貨從業(yè)資格考試報(bào)考指南全面解析