查看匯總：2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)匯總

　　判斷是非題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　121.在我國(guó)，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()

　　122.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶做出獲利保證。()

　　123.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()

　　124.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。()

　　125.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。()

　　126.期貨交易所合并的，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。()

　　127.總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()

　　128.《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。()

　　129.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。()

　　130.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明。()

　　131.期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。()

　　132.期貨公司的董事會(huì)負(fù)責(zé)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求。()

　　133.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。()

　　134.期貨從業(yè)人員的資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織。()

　　135.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。()

　　136.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。()

　　137.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。()

　　138.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。()

　　139.任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。()

　　140.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

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