三、判斷是非題(正確的用√表示，錯(cuò)誤的用×表示)

　　1.在歐美、亞洲等期貨市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，期貨投資咨詢?nèi)藛T一般是指所有參與期貨投資分析決策過(guò)程的相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員。(　　)

　　【答案】√

　　2.在我國(guó)，期貨投資咨詢?nèi)藛T就是指的期貨分析師。(　　)

　　【答案】×

　　3.獲得CFA證書(shū)需要通過(guò)二級(jí)考試。(　　)

　　【答案】×

　　4.國(guó)際上，期貨分析師自律組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體。(　　)

　　【答案】√

　　5.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2006年6月在美國(guó)注冊(cè)成立。(　　)

　　【答案】×

　　6.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》是一個(gè)具有強(qiáng)制性的約束協(xié)議。(　　)

　　【答案】×

　　7.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒(méi)有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。(　　)

　　【答案】×

　　8.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自2011年6月1日起施行。(　　)

　　【答案】×

　　9.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在轄區(qū)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派駐機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。(　　)

　　【答案】×

　　10.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格，不一定要先參加期貨從業(yè)資格考試。(　　)

　　【答案】×

　　11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期 貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理;中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從 事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

　　12.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員和取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員最近1年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】最近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存 在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

　　13.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以接受客戶委托代為從事期貨交易。(　　)

　　【答案】×

　　14.期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)行情作出確定性判斷;應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得就市場(chǎng)行情作出確定性判斷。參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　15.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料及公開(kāi)或未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】不能用未公開(kāi)發(fā)布的信息。

　　16.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司或個(gè)人名義開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)，為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　17.凡是取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的期貨公司人員都可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、 技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

　　18.期貨公司及其從業(yè)人員通過(guò)報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，不一定非要取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但必須要取得期貨從業(yè)資格。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格都需要。

　　19.期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，不一定非要取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但必須要取得期貨從業(yè)資格。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】參考《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　20.期貨投資者咨詢?nèi)藛T行為準(zhǔn)則中的謹(jǐn)慎客觀原則，是指咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)本著對(duì)客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，依據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析、判斷，向投資者或客戶提供規(guī)范的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】這是勤勉盡責(zé)原則的內(nèi)容。

　　21.世界各國(guó)投資分析師自律性組織通常會(huì)為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證必須通過(guò)專(zhuān)門(mén)的考試確認(rèn)。(　　)

　　【答案】×

　　【解析】不是“必須”，是“主要”。

　　22.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)于2000年6月正式成立，注冊(cè)地在美國(guó)。(　　)

　　【答案】 ×

　　【解析】注冊(cè)地在英國(guó)。

　　23.CIIA考試的特點(diǎn)是：既考慮到國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求，同時(shí)考慮到不同國(guó)家、地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性，尊重各個(gè)國(guó)家、地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán)，但不允許CIIA考試本土化。(　　)

　　【答案】×

　　24.CIIA資格被授予后，只要保持成員國(guó)國(guó)家協(xié)會(huì)的會(huì)員資格，CIIA資格將永遠(yuǎn)被保留。(　　)

　　【答案】√

　　25.CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)。(　　)

　　【答案】√

　　26.投資分析師不應(yīng)當(dāng)在沒(méi)有通知作者本人或者注明文章出處的情況下，復(fù)制或者應(yīng)用與原有文章相同的格式和內(nèi)容。同樣，投資分析師不能在不通知作者本人的情況下，引用文章中的財(cái)務(wù)或者統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等事實(shí)信息。(　　)

　　【答案】×

　　27.由于外國(guó)企業(yè)暫不能進(jìn)入國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)，當(dāng)前為國(guó)外企業(yè)進(jìn)行期貨投資咨詢服務(wù)不屬于國(guó)內(nèi)期貨投資分析師的業(yè)務(wù)范圍。(　　)

　　【答案】×

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