查看匯總：2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點專項試題匯總

　　監(jiān)督管理及處分

　　監(jiān)管處分措施

　　(一)紀律處分的具體種類：

　　第二十九條　聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在10個工作日內向協(xié)會報告。

　　第三十一條　協(xié)會對違反有關規(guī)定的期貨從業(yè)人員，給予下列紀律處分：

　　(一)警告;

　　(二)公開通報批評;

　　(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;

　　(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請;

　　(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

　　(二)適用處分措施的相應情況

　　第三十二條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發(fā)出。

　　第三十三條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

　　第三十四條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請：

　　(一)本準則第二十條所禁止行為之一的;

　　(二)拒絕協(xié)會調查可檢查的;

　　(三)獲取不正當利益的;

　　(四)向投資者隱瞞重要事項的;

　　(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第三十五條　期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請：

　　(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;

　　(二)違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的;

　　(三)違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的;

　　(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

　　第三十六條　期貨從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經營機構予以批評教育。

　　第三十八條　期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　例題：

　　1、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構發(fā)現從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當在( )個工作日內向協(xié)會報告。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　答案：B

　　2、期貨從業(yè)人員有下列( )情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月：

　　A、拒絕協(xié)會調查可檢查的;

　　B、獲取不正當利益的;

　　C、向投資者隱瞞重要事項的;

　　D、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　答案：ABCD

　　編輯推薦：

　　2013年第五次期貨從業(yè)準考證打印時間通知

　　2013第五次期貨從業(yè)報名時間9月16日-10月27日

　　2013年第五次期貨從業(yè)考試時間為 11月16日