41.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額()規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　42.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整的依據(jù)的是()。

　　A.分類

　　B.流動性

　　C.凈資產(chǎn)總額

　　D.可回收性

　　43.除"期貨風(fēng)險準備金"外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()同意。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.期貨交易所

　　44.經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　45.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.1500萬

　　B.3000萬

　　C.4500萬

　　D.5000萬

　　46.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心謹慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。

　　A.國家

　　B.投資者

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　47.甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調(diào)查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調(diào)查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

　　A.3個月至6個月

　　B.6個月至12個月

　　C.1年

　　D.2年

　　48.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　A.6個月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年或永久

　　49.期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會()。

　　A.申訴

　　B.反映

　　C.上訪

　　D.申請復(fù)議

　　50.公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。公司應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　51.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　52.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處____年以下有期徒刑或者拘役，并處____罰金。()

　　A.五;一萬元以上十萬元以下

　　B.五;二萬元以上二十萬元以下

　　C.三;二萬元以上二十萬元以下

　　D.三;一萬元以上十萬元以下

　　53.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔(dān)。

　　A.天嘯公司承擔(dān)

　　B.笑天承擔(dān)

　　C.天嘯與笑天同時承擔(dān)

　　D.該交易無效

　　54.客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是()。

　　A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

　　55.期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

　　A.法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

　　B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定

　　C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

　　D.司法解釋的強制性規(guī)定

　　56.因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

　　A.期貨公司也有過錯

　　B.期貨交易所已采取補救措施。

　　C.不可抗力

　　D.相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

　　57.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過()交易日。

　　A.1個

　　B.2個

　　C.3個

　　D.5個

　　58.以下()情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

　　A.客戶存在過錯

　　B.客戶交易指令未指明有效期限

　　C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

　　D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

　　59.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸()所有。

　　A.大浪淘沙期貨公司

　　B.王一刀

　　C.大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

　　D.如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王一刀所有

　　60.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

　　A.3000萬

　　B.5000萬

　　C.8000萬

　　D.1億

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