二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))

　　61.《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括()。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.國際貨物買賣合約

　　62.下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是()。

　　A.甲為個(gè)體工商戶

　　B.乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶

　　C.丙為某上市公司

　　D.丁為某國有公司

　　63.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實(shí)信用

　　64.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。

　　A.保證金制度

　　B.結(jié)算擔(dān)保金制度

　　C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　D.持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度

　　65.下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括()。

　　A.國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　　B.證券、期貨市場禁止進(jìn)入茬

　　C.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　66.根據(jù)規(guī)定，下列主體中，()應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.非期貨公司結(jié)算會員

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　67.應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機(jī)構(gòu)包括()。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.期貨業(yè)協(xié)會

　　D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　68.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄

　　69.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取()監(jiān)管措施。

　　A.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

　　70.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括()。

　　A.不得濫用權(quán)利

　　B.不得占用期貨公司的資產(chǎn)

　　C.不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)

　　D.不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

　　71.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是()。

　　A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流

　　C.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求

　　D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

　　72.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料包括()。

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.營業(yè)部的管理制度文本

　　C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

　　D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

　　73.客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有()。

　　A.中國公民身份證明

　　B.中國法人資格合法證件

　　C.中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

　　D.中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

　　74.客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中()。

　　A.指定受托人及明確其受托權(quán)限

　　B.約定聯(lián)絡(luò)方式

　　C.約定指令下達(dá)方式

　　D.預(yù)留受托人簽字

　　75.董事會秘書行使下列()職責(zé)。

　　A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

　　B.文件保管

　　C.期貨交易所股東資料的管理

　　D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

　　76.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列()情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

　　A.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　B.股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　C.報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏

　　D.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

　　77.制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是()。

　　A.加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.維護(hù)社會期貨管理秩序

　　D.推動社會主義市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

　　78.具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列()條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

　　A.已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　79.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是()。

　　A.期貨公司

　　B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

　　C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　80.甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列()措施。

　　A.責(zé)令改正

　　B.給予警告

　　C.單處或者并處3萬元以下罰款

　　D.三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

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