三、判斷題(本大題11小題.每題1.0分，共11.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應(yīng)的選項(xiàng)框涂黑。)

　　第1題

　　期貨公司首席風(fēng)險官工作時不得向任何第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

　　第2題

　　期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險官王某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗(yàn)，可以任命王某兼任該部門負(fù)責(zé)人。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條第二項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險官不得在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動。

　　第3題

　　期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十七條規(guī)定。

　　第4題

　　首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請，并報告監(jiān)管部門。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　第5題

　　期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第6題

　　首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十二條規(guī)定。

　　第7題

　　首席風(fēng)險官除具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時發(fā)現(xiàn)和報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 參見《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第八條規(guī)定。

　　第8題

　　首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在問題或者風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出來整改意見，并同時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。

　　第9題

　　某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險官在核查有關(guān)風(fēng)險管理時，總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險官的履職行為。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

　　第10題

　　期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。( )

　　【正確答案】：　×

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

　　第11題

　　期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。( )

　　【正確答案】：　√

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。

　　四、綜合題(子母不定項(xiàng))(本大題5小題.每題2.0分，共6.0分。)

　　第1題

　　某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。

　　根據(jù)上述資料，請回答以下問題。

　　下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是( )。

　　A 參加、列席相關(guān)會議

　　B 與為期貨公司提供審計服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

　　C 對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

　　D 保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 C項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官對侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告;D項(xiàng)，第十二條第二款規(guī)定，工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

　　第2題

　　因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法正確的有( )。

　　A 王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因?yàn)樵�向總�?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

　　B 王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

　　C 必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　D 王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】 A項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。B項(xiàng)，第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

　　第3題

　　某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是( )。

　　A 擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格

　　B 公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

　　C 應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

　　D 應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

　　第4題

　　2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是( )。

　　A 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

　　B 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

　　C 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報告

　　D 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：

　　(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;

　　(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的;

　　(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的;

　　(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的;

　　(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　第5題

　　某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定?( )

　　A 在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

　　B 李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

　　C 李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D 期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

　　【正確答案】：A,C,D

　　【答案解析】 A項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條第二款規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé);C項(xiàng)，第十三條第二項(xiàng)規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動;D項(xiàng)，第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

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