三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121.能源期貨產(chǎn)生的原因是20世紀70年代初發(fā)生的石油危機。( )

　　122.遠期交易的合約必須是標準化的。( )

　　123.在期貨交易中，一般只要求購入合約方繳納一定的保證金。( )

　　124.套期保值的原理是指用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損，兩相沖抵，從而轉(zhuǎn)移價格風險。( )

　　125.期貨價格是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價格。( )

　　126.大部分交易所的交割率最高都不超過3%。( )

　　127.期貨交易所直接參與期貨價格的形成。( )

　　128.我國《期貨交易管理條例》規(guī)定，設(shè)立期貨公司，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準。( )

　　129.一般的交割倉庫的日常業(yè)務(wù)共分為3個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。( )

　　130.在進行期貨交易時，交易雙方必須對標的物的質(zhì)量等級進行協(xié)商。( )

　　131.天然橡膠的交易代碼為RU。

　　132.大連商品交易所在2002年3月15日掛牌交易2003年3月、5月和7月“黃大豆1號期貨合約”，合約標的物為非轉(zhuǎn)基因黃大豆。( )

　　133.期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。( )

　　134.與期貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位或個人通過其期貨經(jīng)紀公司會員結(jié)算。( )

　　135.在期貨交易中，實物交割應(yīng)以客戶的名義進行。( )

　　136.買入套期保值適用于未來在某一時間準備購進某種商品但擔心價格上漲的交易者。( )

　　137.在反向市場上，由于期貨價格小于現(xiàn)貨價格，所以到交割月份期貨價格和現(xiàn)貨價格不能趨于一致。( )

　　138.如果期貨價格上升，則基差一定下降。( )

　　139.在期貨投機交易中，采用金字塔式買人、賣出時，持倉的增加應(yīng)該漸次遞減。( )

　　140.在賣出合約后，如果價格上升則進一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可以在較高價格上買人止虧盈利，這稱為平均買低。( )

　　141.資金管理的主要目的是采取適當?shù)亩鄻踊�投資形式，以防備較大虧損，從而保持資本價值。( )

　　142.套期圖利簡稱套利，也稱套利交易或價差交易。( )

　　143.與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于其成本較低。( )

　　144.在正向市場中進行熊市套利時，跨期套利者的獲利潛力巨大而可能的損失有限。( )

　　145.K線圖中收盤價高于開盤價為陽線。( )

　　146.上升趨勢線能起支撐作用，但不屬于支撐線的一種。( )

　　147.一個圖形分析者注意到某一期貨合約構(gòu)造成一個上行三角形，他可以推測：如果三角形被突破，價格將會下降。( )

　　148.金融期貨交易所是專門從事金融商品期貨交易的場所，它是一個無形的市場。( )

　　149.分期計息的債券的實際利率比名義利率大，且實際利率與名義利率的差額隨著計息次數(shù)的增加而擴大。( )

　　150.標準?普爾500指數(shù)期貨合約規(guī)定每點代表100美元。( )

　　151.非系統(tǒng)性風險只對特定的個別股票產(chǎn)生影響，它是由微觀因素決定的，與整個市場無關(guān)，可以通過投資組合進行分散，故又稱可控風險。( )

　　152.看跌期權(quán)是指期貨期權(quán)的買方向期貨期權(quán)的賣方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，即擁有在期權(quán)合約的有效期內(nèi)，按事先約定的價格向期權(quán)賣方賣出一定數(shù)量的相關(guān)期貨合約的權(quán)利，但不負有必須賣出的義務(wù)。( )

　　153.時間價值的有無和大小同內(nèi)涵價值的大小有關(guān)，尤其是當處于極度實值或極度虛值時。( )

　　154.期貨交易雙方所承擔的盈虧風險都是無限的，而期權(quán)交易買方的虧損風險是有限的，盈利則可能是無限的。( )

　　155.共同基金大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作。( )

　　156.私募期貨基金的投資者和經(jīng)理人共同構(gòu)成基金的合伙人，其中，投資者是有限合伙人，經(jīng)理人為一般合伙人。( )

　　157.CPO和CTA都是基金經(jīng)理，兩者在職能上沒有太大的區(qū)別。( )

　　158.期貨交易的杠桿效應(yīng)是區(qū)別于其他投資工具的主要標志，也是期貨市場高風險的主要原因。( )

　　159.期貨公司是期貨交易的直接管理者和風險承擔者，這就決定了期貨公司的風險監(jiān)控是整個市場風險監(jiān)控的核心。( )

　　160.在我國，交易所的運營不受會員的監(jiān)督，但受到中國證監(jiān)會的監(jiān)管。( )

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