101.在有效市場理論中，學(xué)術(shù)派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為( ) 等幾個層次。

　　A.內(nèi)幕信息B.市場信息C.公共信息D.全部信息

　　102.下列關(guān)于遠期外匯交易的說法中，正確的有( )。

　　A.遠期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介

　　B.在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風(fēng)險全部對沖

　　C.遠期外匯交易的成交方式更加靈活

　　D.遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易

　　103.金融期貨交易的主要參與機構(gòu)包括( )。

　　A.期貨主管部門B.金融期貨交易所C.經(jīng)紀公司D.結(jié)算與保證公司

　　104.下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有( )。

　　A.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因為最初起源于歐洲而已

　　B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非�；钴S的利率期貨合約

　　C.IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

　　D.歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機構(gòu)的美元存款

　　105.股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于( )。

　　A.股指期貨采用現(xiàn)金交割

　　B.股指期貨實行保證金制度

　　C.股指期貨實行逐日盯市制度

　　D.股指期貨的交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

　　106.股票期貨的優(yōu)點有( )。

　　A.杠桿效應(yīng)B.沽空股票便捷C.交易費用低廉D.減低海外投資者的利率風(fēng)險

　　107.關(guān)于期權(quán)交易，下列說法錯誤的有( )。

　　A.期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金

　　B.期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的

　　C.期權(quán)買方可以買進標的物，但不可以賣出標的物

　　D.買方僅承擔(dān)有限風(fēng)險，卻擁有巨大的獲利潛力

　　108.下列保值操作中，屬于賣期保值的是( )。

　　A.買進看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買進看跌期權(quán)D.賣出看跌期權(quán)

　　109.以下有關(guān)期權(quán)價格的決定因素的說法，正確的有( )。

　　A.買入期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費成正比，而賣出期權(quán)的執(zhí)行價格與期權(quán)費成反比

　　B.期權(quán)距到期日時間越長，期權(quán)費就越高，

　　C.預(yù)期波動率越大的貨幣期權(quán)，其期權(quán)費越高

　　D.貨幣利率越高，期權(quán)費越低;利率越低，期權(quán)費越高

　　110.就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標的物的市場價格( )期權(quán)的執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值為零。

　　A.等于B.低于C.不等于D.高于

　　111.對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下( )特點。

　　A.從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場

　　B.從投資策略來看，大量運用賣空機制并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機操作

　　C.從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運作最不透明，操作最為靈活

　　D.從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

　　l12.期貨投資基金的功能包括( )。

　　A.改善和優(yōu)化投資組合

　　B.規(guī)避股市下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.專家理財，保護中小投資者利益

　　D.具備在不同經(jīng)濟環(huán)境下盈利的能力

　　113.管理賬戶報告組織MAR編制的指數(shù)有( )。

　　A.綜合指數(shù)B.公募基金指數(shù)C.私募基金指數(shù)D.多CTA指數(shù)

　　114.在期貨投資基金制定的風(fēng)險控制目標中，風(fēng)險控制的具體對象包括( )等。

　　A.自然風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.上市公司風(fēng)險

　　115.美國期貨投資基金的監(jiān)管機構(gòu)有( )。

　　A.證券交易委員會(SEC)B.商品期貨交易委員會(CFTC)C.全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)D.全國證券商協(xié)會(NASD)

　　116.期貨交易具有( )的特點，吸引了眾多投機者的參與。

　　A.套期保值B.杠桿效應(yīng)C.雙向交易D.對沖機制

　　117.期貨市場的不可控風(fēng)險包括( )。

　　A.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險B.交易所的管理風(fēng)險.C.計算機故障等技術(shù)風(fēng)險D.政策性風(fēng)險

　　118.從風(fēng)險成因劃分，期貨市場的風(fēng)險類型有( )。

　　A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險

　　119.期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的( )基礎(chǔ)上。

　　A.競爭性B.高效性C.流動性D.高風(fēng)險性

　　120.美國的全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)是迄今為止惟一被美國商品期貨交易委員會(CFIC)批準成立的期貨協(xié)會，其建立的規(guī)則包括( )等。

　　A.對期貨經(jīng)紀商和經(jīng)紀人進行資格審查并實行認可制

　　B.要求會員實行健全而公正的財務(wù)活動

　　C.要求準確的會計和交易報告

　　D.要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛

　　相關(guān)推薦：

　　2013期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案解析

　　2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》高分沖刺卷及答案

　　2013期貨從業(yè)資格考試技巧：各題型應(yīng)對技巧