21.期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　22.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司()股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

　　A.30%以上

　　B.50%以上

　　C.70%以上

　　D.100%

　　23.期貨公司應當設立董事會，董事會每年應當至少召開()次會議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　25.中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　26.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()元以下罰款。

　　A.3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　27.全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在()向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

　　A.3日內(nèi)

　　B.5日內(nèi)

　　C.當日結算前

　　D.當日結算后

　　28.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　29.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　30.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職費隋況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　31.取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)()年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　32.自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　33.期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，其中不包括()。

　　A.介紹業(yè)務資格申請書

　　B.董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

　　C.凈資本等指標的計算表及相關說明

　　D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表

　　35.證券公司在經(jīng)營過程中應當按照()的原則經(jīng)營業(yè)務。

　　A.合規(guī)、審慎經(jīng)營

　　B.公平、合規(guī)

　　C.審慎、公開

　　D.平等、合法經(jīng)營

　　36.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業(yè)務資格。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　37.期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣()元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.3000萬

　　D.5000萬

　　38.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協(xié)議。結算協(xié)議的內(nèi)容不包括()。

　　A.保證金標準

　　B.非結算會員結算準備金最高余額

　　C.風險管理措施

　　D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

　　40.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務()年以上經(jīng)驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　相關推薦：

　　2013期貨從業(yè)基礎知識預測卷及答案(完整版)

　　2013年期貨從業(yè)市場基礎知識考前復習精選真題

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》單選題及答案解析