2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》全真模擬題及答案匯總

　　一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.下列關(guān)于期貨交易的場(chǎng)所說(shuō)法正確的是()。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

　　C.期貨交易必須在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

　　D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

　　2.在我國(guó)，由()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　3.期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行()管理。

　　A.統(tǒng)一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　4.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾()的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　5.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告()。

　　A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　6.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。

　　A.500萬(wàn)

　　B.1000萬(wàn)

　　C.3000萬(wàn)

　　D.5000萬(wàn)

　　7.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由()承擔(dān)。

　　A.客戶(hù)

　　B.期貨公司

　　C.期貨交易所

　　D.期貨公司和客戶(hù)共同

　　8.期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應(yīng)當(dāng)()。

　　A.繼續(xù)營(yíng)業(yè)活動(dòng)

　　B.暫停營(yíng)業(yè)活動(dòng)

　　C.終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

　　D.中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)

　　9.從事期貨投資咨詢(xún)以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由()制定。

　　A.全國(guó)人大常委會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院法制辦

　　C.最高人民法院

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.該會(huì)員的保證金

　　B.期貨交易所的自有資金

　　C.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

　　11.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　12.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)()備案。

　　A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　B.國(guó)家工商行政管理總局

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　13.有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是()。

　　A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)家工商行政管理總局

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　14.A期貨交易所欲變更其注冊(cè)資本，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.住所地的工商行政管理部門(mén)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　15.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　16.下列選項(xiàng)中不屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

　　A.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

　　B.審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法

　　C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況

　　D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

　　17.某期貨交易所理事會(huì)理事由于生病不能參加理事會(huì)會(huì)議，該理事的下列做法正確的是()。

　　A.在電話(huà)里通知另一理事代為出席

　　B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項(xiàng)委托

　　C.以書(shū)面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

　　D.該理事不得委托他人代為出席

　　18.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于董事會(huì)的職權(quán)的是()。

　　A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

　　C.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過(guò)

　　D.組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作

　　19.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

　　A.3000萬(wàn)

　　B.5000萬(wàn)

　　C.6000萬(wàn)

　　D.1億

　　20.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。

　　A.繳納國(guó)家稅款

　　B.發(fā)放工作人員的工資和福利

　　C.擴(kuò)大期貨交易所得營(yíng)業(yè)規(guī)模

　　D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善

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