2013期貨從業(yè)《基礎(chǔ)知識》強化練習(xí)題及答案

　　多選題

　　1.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是():

　　A.應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定

　　B.應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

　　C.有具備任職資格的高級管理人員

　　D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

　　參考答案：A、B、C、D

　　2.期貨經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：()

　　A.合資

　　B.合作

　　C.聯(lián)營

　　D.承包

　　參考答案：A、B、C、D

　　3.下列()情形，期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀合同》，對投資者賬戶進行清算并予以銷戶。

　　A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

　　B.自然人投資者被法院宣告失蹤的

　　C.投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

　　D.期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

　　參考答案：A、C、D

　　4.下列說法錯誤的是：()

　　A.持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金賬戶只限開立一個

　　B.持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

　　C.每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)

　　D.持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案

　　參考答案：A、B、C

　　5.期貨經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。

　　A.規(guī)范化

　　B.程序化

　　C.授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約

　　D.賬務(wù)核對相符

　　參考答案：A、B、C、D

　　6、下列()機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨經(jīng)紀公司

　　C.期貨交易廳

　　D.期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員

　　參考答案：C、D

　　7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是():

　　A.對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

　　C.規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱

　　D.規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

　　參考答案：B、C、D

　　8、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是():

　　A.對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

　　B.規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

　　C.核準期貨從業(yè)人員資格考試大綱

　　D.組織期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：A、C

　　9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是():

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.理事長

　　D.副理事長

　　參考答案：A、B

　　10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準。():

　　A.制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種

　　C.上市、修改或者終止期貨合約

　　D.調(diào)整漲跌停板幅度

　　參考答案：A、B、C

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