101.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得(　　)。

　　A.分享獲利

　　B.虛假宣傳

　　C.共擔(dān)風(fēng)險

　　D.誤導(dǎo)客戶

　　102.證券公司不得(　　)。

　　A.代客戶下達(dá)交易指令

　　B.代客戶辦理開戶手續(xù)

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　103.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，(　　)�！�

　　A.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

　　104.下列關(guān)于期貨交易所的董事會、董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年

　　B.期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長l至2人

　　C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理l至5人

　　D.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

　　105.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列(　　)行為。

　　A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　106.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列(　　)情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的

　　D.以其他方法操縱證券、期貨市場的

　　107.對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則，保證期貨投資者保障基金的安全。

　　A.安全

　　B.收益

　　C.公開

　　D.穩(wěn)健

　　108.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(　　)，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

　　D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行(　　)，并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。

　　A.獨(dú)立核算

　　B.分別管理

　　C.統(tǒng)一管理

　　D.系統(tǒng)核算

　　110.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報期貨投資者保障基金的(　　)報告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

　　A.籌集

　　B.管理

　　C.使用

　　D.審計(jì)

　　111.全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的(　　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　A.內(nèi)容

　　B.格式

　　C.處理方式

　　D.處理日期

　　112.全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

　　A.《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》

　　B.《期貨交易所管理辦法》

　　C.《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》

　　D.《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》

　　113.下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

　　C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

　　D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

　　114.關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法，正確的有(　　)。

　　A.期貨公司借人次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計(jì)入凈資本

　　B.期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

　　C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人流動負(fù)債

　　D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

　　115.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下(　　)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本不得低于人民幣2500萬元

　　B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%

　　D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l50%

　　116.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下(　　)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.人民幣9000萬元

　　B.人民幣l億元

　　C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的60%

　　117.下列說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣6000萬元

　　B.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元

　　D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣5500萬元

　　118.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告(　　)。

　　A.真實(shí)

　　B.詳實(shí)

　　C.準(zhǔn)確

　　D.完整

　　119.除下列(　　)情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

　　A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

　　B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

　　C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

　　D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　120.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券公司

　　D.期貨交易所

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