2013期貨從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題及答案匯總

　　單選題

　　1.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.15日

　　2.期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　3.下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()。

　　A.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

　　B.保證金的管理和使用制度

　　C.章程修改程序

　　D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度

　　4.某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　C.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案

　　5.會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由()召集。

　　A.理事會(huì)

　　B.理事長

　　C.董事會(huì)

　　D.1/3以上會(huì)員

　　6.會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。

　　A.理事長會(huì)議

　　B.董事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.常設(shè)理事會(huì)

　　7.會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為()。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)召開至少要有()理事出席。

　　A.2/3以上

　　B.1/3以上

　　C.1/2以上

　　D.1/4以上

　　9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對____負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項(xiàng)由____規(guī)定。()

　　A.理事會(huì);會(huì)員大會(huì)

　　B.會(huì)員大會(huì);會(huì)員大會(huì)

　　C.理事會(huì);理事會(huì)

　　D.會(huì)員大會(huì);理事會(huì)

　　10.某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

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