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            2012年6月期貨法律法規(guī)考前判斷題及答案解析

              判斷是非題(正確的用A表示,錯(cuò)誤的用B表示。)

              1.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄,高級人民法院不可以確定基層人民法院受理期貨糾紛案件。(  )

              2.不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人,交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的,交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。(  )

              3.按照《期貨公司管理辦法》設(shè)立的期貨公司,既可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);也可以從事其他期貨業(yè)務(wù)。(  )

              4.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(  )

              5.結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(  )

              6.期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)由董事會(huì)投票決定。(  )

              7.期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作。(  )

              8.經(jīng)過整改,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。(  )

              9.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊資本不低于人民幣l億元,申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(  )

              10.期貨交易所開市前,非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。(  )

              11.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。(  )

              12.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前,期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)。(  )

              13.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。(  )

              14.申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。(  )

              15.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(  )

              16.公司制期貨交易所不應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明會(huì)員資格及其管理辦法,會(huì)員的權(quán)利和義務(wù),對會(huì)員的紀(jì)律處分等。(  )

              17.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù),不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。(  )

              18.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》適用于所有期貨從業(yè)人員。(  )

              19.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。(  )

              20.期貨從業(yè)人員對協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的,可向協(xié)會(huì)申訴。對協(xié)會(huì)的申訴決定不服的,可以按照有關(guān)規(guī)定向國家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。(  )

             

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