四、綜合題

　　1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來(lái)2000萬(wàn)連同自己的500萬(wàn)作為注冊(cè)資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問(wèn)題：

　　(1)王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?(　　)

　　A.可以，因?yàn)橥跄呈峭耆�民事行為能力�?/P>

　　B.不可以，因?yàn)橥跄车淖��?cè)資本沒(méi)有達(dá)到法定的最低限額3000萬(wàn)

　　C.不可以，因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

　　D.可以，因?yàn)橥跄惩耆�符合法律�?guī)定的條件

　　(2)假如王某在最近三年中沒(méi)有犯罪行為，且湊足了3000萬(wàn)的注冊(cè)資本，則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要(　　)條件。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

　　2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。據(jù)此回答下列問(wèn)題：

　　(1)甲、乙、丙投資者可分別得到(　　)萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

　　A.5;10;240

　　B.5;8;270

　　C.4;8;240

　　D.5;10;242

　　(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則(　　)。

　　A.以現(xiàn)有的保障基金為限

　　B.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

　　C.如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償

　　D.如果該損失是由于期貨市場(chǎng)波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)

【期貨從業(yè)資格考試】

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