1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無負債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險準備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(　　)。

　　A.采用集中交易方式進行標(biāo)準化合約交易

　　B.可以買空和賣空

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨交易所會員享有的權(quán)利包括(　　)。

　　A:參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

　　B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

　　C:聯(lián)名提議召開會員大會

　　D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

　　參考答案[ACD]

　　4.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：(　　)。

　　A.組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　參考答案[ABD]

　　5.期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括(　　)。

　　A:健全性原則

　　B:有效性原則

　　C:合理性原則

　　D:相互制約原則

　　參考答案[ACD]

　　6.期貨投資者保障基金可以運用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.國債

　　C.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

　　7.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　參考答案[ABC]

　　8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：(　　)

　　A.期貨經(jīng)紀公司

　　B.期貨交易廳

　　C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

　　D.期貨咨詢機構(gòu)

　　參考答案[ABCD]

　　9.期貨投資者保障基金的資金來源包括(　　)。

　　A.期貨交易所累積風(fēng)險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　10.關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是(　　)。

　　A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

　　B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]