A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:本交易所會(huì)員大會(huì)

　　C:本交易所理事會(huì)

　　D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　參考答案[D]

　　22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：(　　)

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無(wú)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無(wú)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

　　D.期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：[C]

　　23.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在(　　)年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　24.首席風(fēng)險(xiǎn)官向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C:期貨交易所

　　D:期貨公司董事會(huì)

　　參考答案[D]

　　25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向(　　)提出整改意見(jiàn)。

　　A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

　　B:期貨公司董事長(zhǎng)或董事會(huì)

　　C:期貨公司股東大會(huì)

　　D:期貨公司監(jiān)事會(huì)

　　參考答案[A]

　　26.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(　　)。

　　A.1年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　參考答案[D]

　　28.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣(　　)元。

　　A:3000萬(wàn)

　　B:5000萬(wàn)

　　C:1億

　　D:10億元

　　參考答案[B]

　　29.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　A:10個(gè)工作日

　　B:15個(gè)工作日

　　C:1個(gè)月

　　D:3個(gè)月

　　參考答案[D]

　　30.《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司(　　)業(yè)務(wù)而制定的。

　　A.結(jié)算業(yè)務(wù)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.咨詢業(yè)務(wù)

　　參考答案[A]