A:介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C:違約責(zé)任

　　D:客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　42.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(　　)

　　A:申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B:全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

　　43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A:誠實守信

　　B:勤勉盡責(zé)

　　C:堅持公開、公平、公正原則

　　D:對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　44.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，(　　)的，予以公開譴責(zé)。

　　A:情節(jié)嚴(yán)重

　　B:情節(jié)較輕

　　C:并造成嚴(yán)重后果

　　D:未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　45.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:(　　)

　　A.非結(jié)算會員名單及其變化情況;

　　B.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

　　C.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　答案：[ABCD]

　　46.全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(　　)報告。

　　A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

　　D.期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

　　答案：[BC]

　　47.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　答案：[AC]

　　48.下列說法正確的有：

　　A.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　B.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　C.期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補充更正;

　　D期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　答案：[AD]

　　49.下列用語的含義正確的有：(　　)

　　A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

　　B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

　　C.負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，不含客戶權(quán)益

　　D負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，含客戶權(quán)益

　　答案：[AC]

　　50.關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的有：(　　)

　　A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債;

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明;

　　C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增加負(fù)債金額;

　　D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

　　答案：[ABD]