A:注冊資本不低于人民幣1億元

　　B:申請日前3個(gè)會計(jì)年度，至少1年盈利

　　C:每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

　　D:控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　參考答案[ACD]

　　32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對公司進(jìn)行核實(shí)和評估，視情況采取下列措施：(　　)

　　A:出具警示函

　　B:對公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

　　C:責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D:提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　33.下列表述中，(　　)是正確的。

　　A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會

　　B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

　　參考答案[AD]

　　34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

　　A:投資基金

　　B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C:咨詢、培訓(xùn)

　　D:自營

　　參考答案[BC]

　　35.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　　)代為承擔(dān)違約責(zé)任

　　A.客戶保證金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.自有資金

　　D.客戶準(zhǔn)備金

　　答案：[BC]

　　36.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(　　)的持倉強(qiáng)行平倉。

　　A.非結(jié)算會員

　　B.特別結(jié)算會員

　　C.非結(jié)算會員客戶

　　D.特別結(jié)算會員客戶

　　答案：[AC]

　　37.(　　)應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。

　　A.全面結(jié)算會員期貨公司

　　B.交易結(jié)算會員期貨公司

　　C.特別結(jié)算會員期貨公司

　　D.一般結(jié)算會員期貨公司

　　答案：[ABC]

　　38.期貨公司被期貨交易所(　　)，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　A.接納為會員

　　B.暫停會員資格

　　C.終止會員資格

　　D.要求追加保證金

　　答案：[ABC]

　　39.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會員期貨公司

　　C.非結(jié)算會員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會員期貨公司

　　答案：[ABC]

　　40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(　　)

　　A:人民幣9000萬元

　　B:客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C:人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]