19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

　　A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

　　B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

　　C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

　　參考答案[C]

　　20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

　　A: 1萬以上

　　B: 3萬以上

　　C: 1-3萬

　　D: 3萬以下

　　參考答案[C]

　　21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 本交易所會員大會

　　C: 本交易所理事會

　　D: 中國證監(jiān)會

　　參考答案[D]

　　22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：( )

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務(wù)

　　C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

　　D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：[C]

　　23.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在( )年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　參考答案：[A]

　　24. 首席風(fēng)險官向()負(fù)責(zé)。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 期貨交易所

　　D: 期貨公司董事會

　　參考答案[D]