56.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明( )。

　　A原因. B.對公司的影響

　　C.解決問題的具體措施和期限 D. 還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

　　答案：[ABCD]

　　57.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認(rèn)定合同無效

　　B: 公司承擔(dān)15萬元虧損

　　C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損

　　D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　58.下列說法正確的有：( )

　　A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;

　　B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;

　　C.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報(bào)告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;

　　D. 經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。

　　答案：[A D]

　　59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

　　B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　60.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列措施：( )

　　A. 向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

　　B. 對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平;

　　C. 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響;

　　D. 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

　　答案：[ABCD]

　　三、判斷題

　　1.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。參考答案[錯]

　　2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。參考答案[錯]

　　3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[錯]

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[正確]

　　5.期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實(shí)物交割總量。參考答案[錯]

　　6.期貨交易所的會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。參考答案[錯]

　　7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。參考答案[錯]

　　8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考答案[錯]

　　9.證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[錯]

　　10.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。參考答案[正確]

　　11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。參考答案[錯]

　　12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　　參考答案[錯誤]