21.公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

　　A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

　　B.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務

　　D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

　　22.關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法正確的是()。

　　A.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成

　　B.期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關(guān)業(yè)務

　　C.非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

　　D.結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

　　23.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料?()

　　A.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　B.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件

　　C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表

　　D.模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表

　　24.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括()。

　　A.變更住所的詳細計劃

　　B.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

　　C.消防檢驗合格證明

　　D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

　　25.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應當具備的條件是()。

　　A.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

　　B.擬任負責人具備任職資格條件，業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格

　　C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

　　D.業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應

　　26.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料?()

　　A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

　　B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

　　C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

　　D.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明

　　27.期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有()。

　　A.終止營業(yè)部申請書

　　B.擬終止營業(yè)部的決議文件

　　C.期貨從業(yè)人員資格證書復印件

　　D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A.期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動

　　B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶

　　C.期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　D.停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證

　　29.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有()。

　　A.停業(yè)決議文件

　　B.擬恢復營業(yè)的時間

　　C.停業(yè)申請書

　　D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告

　　30.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務?()

　　A.變更住所、法定代表人B.解散、破產(chǎn)

　　C.被撤銷所有期貨業(yè)務許可D.營業(yè)部終止

　　31.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司有下列哪些情形的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?()

　　A.設(shè)立、變更B.解散、破產(chǎn)

　　C.被撤銷期貨業(yè)務許可D.其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止

　　32.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件包括()。

　　A.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年

　　B.具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　33.申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件有()。

　　A.具有從事會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　D.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

　　34.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件包括()。

　　A.具有大學�？埔陨蠈W歷

　　B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

　　35.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的是()。

　　A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾6年

　　B.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年

　　C.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　D.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準的是()。

　　A.董事長B.監(jiān)事會主席

　　C.獨立董事D.經(jīng)理層人員

　　37.機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請?()

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　38.期貨公司首席風險官不得()。

　　A.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動

　　B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告

　　C.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營

　　D.向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

　　39.首席風險官應當向()報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

　　A.期貨公司董事會B.期貨公司總經(jīng)理

　　C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　40.根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應具備的條件包括()。

　　A.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

　　B.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上

　　C.注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

　　D.申請日前3個會計年度中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元