二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、高級管理人員采取的措施有()。

　　A.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　B.直接拘留

　　C.限制向其支付報酬、提供福利

　　D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產

　　2.期貨公司發(fā)生下列哪些重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告?()

　　A.股權被凍結B.涉及重大訴訟、仲裁

　　C.股權被用于擔保D.以上都正確

　　3.在我國，()從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

　　A.金融機構B.國有企業(yè)

　　C.事業(yè)單位D.國有控股企業(yè)

　　4.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

　　B.不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的

　　D.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的

　　5.期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有()。

　　A.通知出境管理機關依法阻止其出境B.責令停業(yè)整頓

　　C.指定其他機構托管D.接管

　　6.我國期貨公司目前可以申請從事的期貨業(yè)務有()。

　　A.期貨經(jīng)紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務

　　C.期貨自營業(yè)務D.為其股東提供融資業(yè)務

　　7.期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?()

　　A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

　　B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

　　D.為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

　　8.期貨公司有()行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　A.不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

　　D.進行混碼交易的

　　9.期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?()

　　A.在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

　　B.挪用客戶保證金的

　　C.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

　　10.期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是()。

　　A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款

　　11.下列人員進行期貨內幕交易，依法應從重處罰的是()。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員

　　B.期貨交易所的工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員

　　D.某民營企業(yè)的工作人員

　　12.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的()報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

　　A.籌集B.管理C.審計D.使用

　　13.關于期貨交易所總經(jīng)理，下列說法正確的有()。

　　A.由中國證監(jiān)會任免

　　B.連任不得超過兩屆

　　C.是期貨交易所的法定代表人

　　D.在會員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當然理事;在公司制期貨交易所中，總經(jīng)理應當由董事?lián)��?/P>

　　14.期貨交易所總經(jīng)理行使的職權包括()。

　　A.主持期貨交易所的日常工作

　　B.擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃

　　C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

　　D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

　　15.我國公司制期貨交易所股東大會行使的職權包括()。

　　A.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

　　B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

　　C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

　　D.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

　　16.公司制期貨交易所董事會行使的職權包括()。

　　A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定

　　B.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

　　C.決定專門委員會的設置

　　D.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　17.公司制期貨交易所董事長行使的職權包括()。

　　A.組織協(xié)調專門委員會的工作

　　B.主持股東大會

　　C.主持董事會日常工作

　　D.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

　　18.下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權的是()。

　　A.檢查期貨交易所財務

　　B.向股東大會會議提出提案

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務行為

　　D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務行為

　　19.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的是()。

　　A.使用期貨交易所提供的交易設施

　　B.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

　　D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

　　20.根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有()。

　　A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

　　B.按規(guī)定繳納各種費用

　　C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

　　D.執(zhí)行會員大會的決議