第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 2 頁:二、多項選擇題 |
第 3 頁:三、判斷是非題 |
第 4 頁:四、綜合題 |
第 5 頁:參考答案 |
四、綜合題
某期貨公司共有15家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元,負債調(diào)整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問:
1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司的凈資本是人民幣()。
A.8470萬元 B.6290萬元
C.7050萬元 D.8090萬元
2.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是()。
A.該期貨公司的凈資本低于客戶權(quán)益總額的6%,不符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準
B.該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元,不符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準
C.該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%,符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準
D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的標準,但符合從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的標準
3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.5個 B.7個
C.10個 D.15個
4.該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認?()
A.經(jīng)營管理主要負責(zé)人B.財務(wù)負責(zé)人
C.結(jié)算負責(zé)人D.制表人