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            2010年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強化訓練題(第二套)

            第 1 頁:一、單項選擇題
            第 4 頁:二、多項選擇題
            第 6 頁:三、判斷是非題
            第 9 頁:四、綜合題
            第 10 頁:參考答案

              41.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況,限制結算會員的結算業(yè)務范圍,但應當于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

              A.2日 B.3日

              C.5日 D.10日

              42.期貨交易所向會員收取的保證金中的結算準備金是指()。

              A.未被合約占用的保證金

              B.已被合約占用的保證金

              C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金

              D.風險準備金

              43.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

              A.當日 B.前一交易日

              C.次日 D.下一交易日

              44.非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結算會員應將收到的有價證券()。

              A.直接提交期貨交易所

              B.直接予以保存,不予提交

              C.提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所

              D.提交結算會員,由結算會員提交中國證監(jiān)會

              45.實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度,結算擔保金屬于()所有。

              A.期貨交易所 B.期貨公司

              C.結算會員 D.中國證監(jiān)會

              46.在我國,結算擔保金用于()。

              A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

              C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失

              47.期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的,應當在調整前報告()。

              A.中國證監(jiān)會 B.中國人民銀行

              C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.財政部

              48.期貨交易所應當按照()的比例提取風險準備金,風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。

              A.交易保證金的10% B.結算準備金的20%

              C.手續(xù)費收入的20% D.經(jīng)營利潤的30%

              49.()可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

              A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會

              C.期貨交易所會員大會或股東大會D.商務部

              50.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應當遵守()制度。

              A.一戶一碼 B.一戶多碼

              C.多戶一碼 D.混碼交易

              51.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所應先以()承擔該會員的違約責任。

              A.違約會員的自有資金B(yǎng).期貨交易所風險準備金

              C.結算擔保金D.違約會員的保證金

              52.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告()。

              A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

              C.中國銀監(jiān)會 D.商務部

              53.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過()交易日,但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

              A.1個 B.3個

              C.7個 D.10個

              54.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()。

              A.5年 B.10年

              C.20年 D.30年

              55.期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法,并報()批準。

              A.國務院法制委員會B.期貨交易所會員大會或股東大會

              C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會

              56.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經(jīng)()批準。

              A.期貨交易所監(jiān)事會B.期貨交易所董事會

              C.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)管機構D.中國證監(jiān)會

              57.期貨交易所的所得收益應當首先用于()。

              A.增加交易保證金

              B.彌補期貨交易所的損失

              C.應對期貨交易風險

              D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

              58.期貨交易所應當在每一年度結束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告。

              A.30日 B.3個月

              C.4個月 D.6個月

              59.期貨交易所應當在每一季度結束后()內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。

              A.10日 B.15日

              C.30日 D.60日

              60.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

              A.提示 B.抓捕

              C.訓誡 D.拘留

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