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　　期貨公司高級管理人員任職資格管理辦法

　　1、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5 年以上經(jīng)驗;

　　(二)具有大學專科以上學歷。

　　2、申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

　　(一) 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5 年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

　　(二) 具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;

　　(三) 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試;

　　(四) 有履行職責所必需的時間和精力。

　　3、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)具有從事期貨業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5 年以上經(jīng)驗;

　　(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　4、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外 ，還應當具有從事期貨業(yè)務3 年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算 、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2 年;或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗。

　　5、具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8 年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

　　6、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經(jīng)中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　7、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。

　　8、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　9、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：

　　(一) 免職決定文件;

　　(二 ) 相關會議的決議;

　　(三) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　10、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

　　11、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6 個月。公司應當在6 個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官。　

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