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            2016期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識點(diǎn)(2)

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              組織機(jī)構(gòu)

              1.會員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會行使的權(quán)利有:

              審定期貨交易所章程,規(guī)則和修改方案

              選舉和更換會員理事審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算,決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

              決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

              決定期貨交易所的合并分立解散和清算事項(xiàng)

              決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項(xiàng)

              2.會員大會由理事會召集每年召開一次。

              但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會員大會

              會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

              1/3以上會員聯(lián)名提議

              理事會認(rèn)為必要的

              3.會員大會由理事長主持在會議前10天通知會員,只有2/3以上會員參加才有效,結(jié)束10日內(nèi)大會的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會

              理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)

              4.理事會行使下列的職權(quán)

              召集會員大會并向會員大會報(bào)告工作

              制定期貨交易所的章程規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

              審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算和交易所合并分立解散和清算方案交會員大會通過

              決定專門委員會的設(shè)置會員的接納和退出違規(guī)行為的處分期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

              審議章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。對外的投資計(jì)劃

              監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

              組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告審計(jì)工作。

              5.理事由會員理事和非會員理事組成其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

              6.理事會設(shè)理事長1人副理事長1-2名,理事長和副理事長由證監(jiān)會提名理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

              7.理事長的職權(quán):

              主持會員大會理事會會議和日常的工作。

              組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。

              檢查理事會決議的實(shí)施情況

              8.理事會每半年召開一次,前10天通知所有的理事

              有下列情況之一,應(yīng)該召開理事會

              1/3的理事聯(lián)名提議

              期貨交易所章程規(guī)定

              中國證監(jiān)會提議

              理事會2/3以上理事出席才有效,1/2表決通過采有效

              會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報(bào)告證監(jiān)會

              9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理若干個(gè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免總經(jīng)理每一屆任期3年,連任不過兩屆

              總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人當(dāng)然理事

              總經(jīng)理的職權(quán):

              組織實(shí)施會員大會理事會通過的制度和決議

              支持期貨交易所的日常工作

              根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法

              決定結(jié)算單保金的使用

              擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案

              實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃年度工作計(jì)劃

              批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計(jì)劃

              擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案決算報(bào)告

              擬定期貨交易所合并分立解散和清算的方案

              決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案聘任和解聘工作人員

              決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

              10.期貨交易所任免中層管理人員應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報(bào)告

              第二節(jié)公司制期貨交易所

              1.公司制期貨交易所所設(shè)股東大會股東大會是期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)由全體股東組成。

              2.股東大會行使下列職權(quán):

              選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事監(jiān)事。

              審議批準(zhǔn)董事會監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)道

              決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng)

              期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)

              會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會

              3.期貨交易所設(shè)董事會,每一屆任期3年

              董事會對股東大會負(fù)責(zé),行使下列的權(quán)利

              召集股東大會會議并向股東大會報(bào)告工作

              擬定期貨交易所章程規(guī)則和修改草案提交股東大會審定

              審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算報(bào)告審議期貨交易所合并分立解散和清算方案提交股東大會通過。

              督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議情況

              4.期貨交易所設(shè)董事長1人,副董事長1-2人,由中國證監(jiān)會提名董事會通過,董事長不得兼任總經(jīng)理。

              董事長行使下列職權(quán):

              1。主持股東大會,董事會會議和日常工作

              2.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

              3.檢查董事會決議的實(shí)施情況并向董事會報(bào)告

              工作結(jié)束10日內(nèi)文件報(bào)告給中國證監(jiān)會。

              5.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人副總經(jīng)理若干個(gè)?偨(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?偨(jīng)理每屆任期3年連任不得超過兩屆。

              總經(jīng)理行使下面權(quán)利:

              組織實(shí)施股東大會董事會通過的制度和決議

              6.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會每屆任期3年。監(jiān)事會成員不的少于3人,監(jiān)事會設(shè)主席1人副主席1-2人,

              監(jiān)事會行使下列權(quán)利:

              檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

              監(jiān)督期貨交易所董事高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

              向股東大會會議提出提案

              會議在10日內(nèi)報(bào)告給中國證監(jiān)會

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            文章責(zé)編:zhangyuqiong