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　　第一節(jié)期貨交易所

　　一、期貨交易所的性質(zhì)與職能

　　1.期貨交易所的含義

　　期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)。它自身并不參與期貨交易。期貨交易所致力于創(chuàng)造安全、有序、高效的市場機制，以營造公開、公平、公正和誠信透明的市場環(huán)境與維護投資者的合法權(quán)益為基本宗旨。

　　2.期貨交易所的職能

　　期貨交易所的職能主要包括：

　　(1)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

　　(2)設(shè)計合約、安排合約上市;

　　(3)制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;

　　(4)組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險;

　　(5)發(fā)布市場信息。

　　【例2.1·單選題】(　　)不屬于期貨交易所的職能。[2015年5月真題】

　　A.確定期貨價格

　　B.制定并實施期貨交易規(guī)則

　　C.發(fā)布市場信息

　　D.設(shè)計合約、安排合約上市

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所通常具有以下5個重要職能：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約、安排合約上市;③制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則;④組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險;⑤發(fā)布市場信息。

　　二、期貨交易所的組織形式

　　期貨交易所的組織形式一般分為會員制和公司制兩種。

　　1.會員制期貨交易所

　　會員制期貨交易所是由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費作為注冊資本，以其全部財產(chǎn)承擔有限責任的非營利性法人。

　　1)組織架構(gòu)

　　會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門，如圖2.1所示。

　　【例2.2·單選題】會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是(　　)。[2015年3月真題1

　　A.會員大會

　　B.股東大會

　　C.理事會

　　D.董事會

　　【答案】A

　　【解析】會員大會由會員制期貨交易所的全體會員組成，它是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　【例2.3·單選題】會員制期貨交易所的理事會對(　　)負責。[2012年3月真題1

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.期貨交易所

　　D.會員大會

　　【答案】D

　　【解析】會員制期貨交易所一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。

　　其中，理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責，執(zhí)行會員大會決議。

　　2)會員資格的獲取

　　會員制期貨交易所會員資格的獲取方式主要有：①以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入;

　　②接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入;⑧接受期貨交易所其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入;④依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入。

　　3)會員的基本權(quán)利和義務(wù)

　　交易所會員的基本權(quán)利包括：

　　(1)參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán);

　　(2)在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施獲得期貨交易的信息和服務(wù);

　　(3)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。

　　會員應(yīng)當履行的主要義務(wù)包括：

　　(1)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;

　　(2)遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;

　　(3)按規(guī)定繳納各種費用;

　　(4)執(zhí)行會員大會、理事會的決議;

　　(5)接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管等。

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