查看匯總：2015年期貨從業(yè)資格培訓：期貨投資分析考點匯總

　　監(jiān)督管理

　　1.在調查操縱期貨價格內幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復雜延長30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務院會同國務院財政部門制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風險應該對其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務

　　停止批準新增加業(yè)務或者分支機構

　　限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

　　限制轉讓權利和財產(chǎn)上設定的其他權利

　　責令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調撥

　　限制股權的轉讓和股東的權利

　　經(jīng)過整改符合的話。那么在驗收完畢3日內可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風險對管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機構限制其出境

　　限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設定其他的權利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權凍結等重大事件。期貨公司的股東 實際控制人 必須在五日內向監(jiān)督管理機構提交報告。

　　第七章 法律責任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益

　　不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，

　　不建立健全結算擔保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風險保證金

　　違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　限制會員實物交割的數(shù)量

　　任用不具備資格的從業(yè)人員

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：

　　允許會員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關的業(yè)務

　　違規(guī)收取保證金 或者挪用

　　偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結算 交割資料

　　未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查

　　對于直接的負責主管人員處以1-10萬的罰款

　　2. 貨公司有以下行為之一的責令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

　　接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業(yè)務

　　為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。違反國家有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　不按照規(guī)定履行報告義務和文件資料，交易軟件結算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風險準備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務許可證

　　進行混碼交易的。

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