查看匯總：2015年期貨《法律法規(guī)》重點記憶時間匯總

　　2個月內

　　第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

　　(一) 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產;

　　(二) 變更公司形式;

　　(三) 變更業(yè)務范圍;

　　(四) 變更注冊資本;

　　(五) 變更5%以上的股權;

　　(六) 設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;

　　(七) 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項;

　　前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。

　　第二十條 期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：

　　(一) 變更法定代表人;

　　(二) 變更住所或者營業(yè)場地;

　　(三) 設立或者終止境內分支機構;

　　(四) 變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍;

　　(五) 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項、所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定。

　　第十二條 期貨公司申請金融期貨經濟業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　　(一) 申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

　　(二) 具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執(zhí)行;

　　(三) 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

　　(四) 具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃;

　　(五) 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好;

　　(六) 高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查的情形;

　　(七) 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(八) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被行政、司法機關立案調查的情形;

　　(九) 近2年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(十) 控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查的情形;

　　(十二)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第十三條 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　(一) 金融期貨經濟業(yè)務資格申請書;

　　(二) 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件;

　　(三) 股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格的決議文件;

　　(四) 申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標吃相符合規(guī)定標準的書面保證;

　　(五) 公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執(zhí)行情況報告;

　　(六) 從事金融期貨經紀業(yè)務的計劃書;

　　(七) 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告;

　　(八) 《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

　　(九) 經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告;

　　個人總結：2個月的還有，沒發(fā)完，但基本上都是風險監(jiān)管指標達標，還有風險監(jiān)管表呀什么的，都是申請金融期貨經紀業(yè)務和金融期貨結算業(yè)務(交易、全面都是)，還有具有分級結算業(yè)務期貨公司的中介業(yè)務，涉及到批準好像只有那兩個，記得與其他申請(如申請營業(yè)部)的風險事件區(qū)別，還有就是風險控制和風險監(jiān)管不一樣，還有中介業(yè)務中證券公司的風險控制是6個月不是2個月。

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